Empresa de Asesoramiento Financiero de Inversión (EAFI)

Son EAFI las personas físicas y jurídicas que de forma habitual y profesional presten de forma exclusiva el servicio de asesoramiento en materia de inversión, entendiendo como realización de recomendaciones personalizadas a clientes, sea a petición de éste o por iniciativa de la empresa, con respeto a operaciones relativas a instrumentos financieros.

No se considerará que constituya asesoramiento las recomendaciones de carácter genérico personalizadas que se realicen en el ámbito de la comercialización de valores o instrumentos financieros.

Las EAFI además podrán prestar los servicios auxiliares de: Asesoramiento a empresas sobre estructura de capital, estrategia industrial y cuestiones afines, así como asesoramiento y demás servicios en relación con fusiones y adquisiciones de empresas.

Ninguna persona o entidad podrá, sin haber obtenido la preceptiva autorización y hallarse escrita en el registro de la CNMV, prestar con carácter profesional o habitual a terceros el servicio de asesoramiento en materia de inversión.

Las EAIF no podrán ser agentes de otra empresa de...