Modelo de identificación y análisis de riesgos inherentes (Compliance)

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Orden: mercantil

Fecha última revisión: 22/01/2024

Resumen:

Un mapa de riesgos deberá contener una relación de cualquier tipo de infracción o incumplimiento en el que puede incurrir la empresa, puestos en relación con las actividades o sectores internos en los que dichos riesgos se podrían materializar con la probabilidad e impacto de los mismos.

Consultar: El Mapa de Riesgos en Compliance

Modelo de identificación y análisis de riesgos inherentes

DENOMINACIÓN DEL RIESGO INHERENTE

NORMATIVA AFECTADA

SUPUESTO DE HECHO

POSIBLE CONDUCTA DAÑOSA

PROBABILIDAD

IMPACTO

CLASIFICACIÓN DEL RIESGO