Jurisprudencia sobre Servicio de inversión

Voces: Servicio de inversión

Sentencia Supranacional Nº C-194/18, Tribunal de Justicia de la Union Europea, de 08 de Mayo de 2019

Orden: Supranacional Fecha: 08/05/2019 Tribunal: Tribunal de Justicia de la Union Europea Núm. Sentencia: C-194/18

Resumen: ...ya no prestará más servicios ni actividades de inversión».9        El artículo 159, apartado 3, de la ZTFI establece: «En el supuesto indicado en el apartado 1 del presente artículo, la sociedad de valores deberá:1.      llevar a cabo todas las actividades necesarias para la transmisión de:–        los instrumentos financieros y demás activos de los clientes que gestione;–        la contabilidad... ...relativa a los títulos de crédito inmateriales de los clientes, y –        los demás servicios prestados en favor de los clientes a otra persona que, con arreglo al artículo 32 de la presente Ley, esté autorizado a prestar servicios y actividades de inversión en Eslovenia;2.      garantizar que el sujeto mencionado en el punto 1 del presente apartado se haga cargo de:–        toda la documentación...

Sentencia CIVIL Nº 349/2018, Audiencia Provincial de Barcelona, Sección 11, Rec 58/2016 de 20 de Junio de 2018

Orden: Civil Fecha: 20/06/2018 Tribunal: AP - Barcelona Ponente: Martinez Cendan, Antonio Jose Núm. Sentencia: 349/2018 Núm. Recurso: 58/2016

Resumen: ...distribución de los productos, sino que prestan al cliente un servicio de asesoramiento.Las sentencias del Tribunal Supremo núm. 460/2014, de 10 de septiembre , y núm. 769/2014, de 12 de enero de 2015 , declararon que, en este tipo de contratos, la empresa que presta servicios de inversión tiene el deber de informar, y de hacerlo con suficiente antelación. El art. 11 de la Directiva 1993/22/CEE , de 10 de... ...mayo, sobre servicios de inversión en el ámbito de los valores negociables, establece que las empresas de inversión tienen la obligación de transmitir de forma adecuada la información procedente «en el marco de las negociaciones con sus clientes». El art. 5 del anexo del RD 629/1993 , aplicable a los contratos anteriores a la Ley 47/2007, exigía que la información «clara, correcta, precisa...

Sentencia CIVIL Nº 354/2018, Audiencia Provincial de Barcelona, Sección 19, Rec 1034/2016 de 19 de Julio de 2018

Orden: Civil Fecha: 19/07/2018 Tribunal: AP - Barcelona Ponente: Regadera Saenz, Jose Manuel Núm. Sentencia: 354/2018 Núm. Recurso: 1034/2016

Resumen: ...septiembre , y núm. 769/2014, de 12 de enero de 2015 , declararon que, en este tipo de contratos, la empresa que presta servicios de inversión tiene el deber de informar, y de hacerlo con suficiente antelación. El art. 11 de la Directiva 1993/22/CEE , de 10 de mayo, sobre servicios de inversión en el ámbito de los valores negociables, establece que las empresas de inversión tienen la obligación de... ...obligaciones para los contratos suscritos con posterioridad a dicha Ley 47/2007 .La consecuencia de todo ello es que la información clara, correcta, precisa y suficiente sobre el producto o servicio de inversión y sus riesgos ha de ser suministrada por la empresa de servicios de inversión al potencial cliente no profesional cuando promueve u oferta el servicio o producto, con suficiente antelación respecto...

Sentencia CIVIL Nº 418/2018, Audiencia Provincial de Madrid, Sección 8, Rec 662/2018 de 04 de Octubre de 2018

Orden: Civil Fecha: 04/10/2018 Tribunal: AP - Madrid Ponente: Garcia Perez, Juan Jose Núm. Sentencia: 418/2018 Núm. Recurso: 662/2018

Resumen: ...conoce como normativa 'MiFID' (acrónimo de la Directiva de los Mercados de Instrumentos Financieros, en inglés Markets in Financial Instruments Directive), que creó un marco jurídico único armonizado en toda la Unión Europea para los mercados de instrumentos financieros y la prestación de servicios de inversión. Esta incorporación de MiFID a nuestro Derecho supuso una modificación sustancial de la LMV... ...y su normativa de desarrollo respecto de su ámbito de aplicación, la regulación de los mercados de instrumentos financieros y de las empresas de servicios de inversión, las normas de conducta en los mercados de valores y el régimen de supervisión, inspección y disciplina.OCTAVO.- Perfil de los actores.Son consumidores minoristas. No consta que ninguno de ellos tenga conocimientos financieros y de...

Sentencia CIVIL Nº 263/2018, Audiencia Provincial de Alava, Sección 1, Rec 138/2018 de 30 de Mayo de 2018

Orden: Civil Fecha: 30/05/2018 Tribunal: AP - Alava Ponente: Elizburu Aguirre, íñigo Núm. Sentencia: 263/2018 Núm. Recurso: 138/2018

Resumen: ...que, repetimos, se ha opuesto al recurso de apelación pero no ha impugnado la sentencia apelada.TERCERO.- El Tribunal Supremo sostiene, en sentencias como la de 13 de septiembre de 2017 del Pleno, que: '-Es decir, aun cuando considerásemos que la entidad de servicios de inversión no cumplió debidamente sus deberes de información y que ello propició que la demandante no conociera los riesgos... ...eficacia resolutoria. Sin perjuicio de que la falta de información pueda producir una alteración en el proceso de formación de la voluntad que faculte a una de las partes para anular el contrato, lo cierto es que tal enfoque no se vincula con el incumplimiento de una obligación en el marco de una relación contractual de prestación de un servicio de inversión, sino que se conecta con la fase...

Sentencia CIVIL Nº 305/2018, Audiencia Provincial de Barcelona, Sección 14, Rec 949/2016 de 07 de Junio de 2018

Orden: Civil Fecha: 07/06/2018 Tribunal: AP - Barcelona Ponente: Sal Sal, Montserrat Núm. Sentencia: 305/2018 Núm. Recurso: 949/2016

Resumen: ...abono de la pérdida económica sufrida, descartando que pudiera imputarse a la crisis económica o a la aceptación del canje por acciones, extremos expresamente impugnados por la recurrente.Respecto al asesoramiento como servicio de inversión, esta Sala ha venido sosteniendo al respecto que antes de la normativa MiFID era una actividad auxiliar y que la Directiva define el asesoramiento como la... ...prestación de recomendaciones personalizadas a un cliente, sea a petición de éste o por iniciativa de la ESI, con respecto a una o más operaciones relativas a instrumentos financieros concretos. Y esa misma definición viene recogida en la LMV tras la reforma operada por 47/2007, en el art. 63 1.g) considera un servicio de inversión al asesoramiento en materia de inversión, entendiéndose por tal la...

Sentencia CIVIL Nº 154/2018, Audiencia Provincial de Barcelona, Sección 11, Rec 147/2016 de 12 de Abril de 2018

Orden: Civil Fecha: 12/04/2018 Tribunal: AP - Barcelona Ponente: Martinez Cendan, Antonio Jose Núm. Sentencia: 154/2018 Núm. Recurso: 147/2016

Resumen: ...entidades financieras no se limitan a la distribución de los productos, sino que prestan al cliente un servicio de asesoramiento.Las sentencias del Tribunal Supremo núm. 460/2014, de 10 de septiembre , y núm. 769/2014, de 12 de enero de 2015 , declararon que, en este tipo de contratos, la empresa que presta servicios de inversión tiene el deber de informar, y de hacerlo con suficiente antelación. El art... .... 11 de la Directiva 1993/22/CEE , de 10 de mayo, sobre servicios de inversión en el ámbito de los valores negociables, establece que las empresas de inversión tienen la obligación de transmitir de forma adecuada la información procedente «en el marco de las negociaciones con sus clientes». El art. 5 del anexo del RD 629/1993 , aplicable a los contratos anteriores a la Ley 47/2007, exigía que la...

Sentencia CIVIL Nº 377/2017, Audiencia Provincial de Madrid, Sección 13, Rec 235/2017 de 04 de Octubre de 2017

Orden: Civil Fecha: 04/10/2017 Tribunal: AP - Madrid Ponente: Zarco Olivo, Jose Luis Núm. Sentencia: 377/2017 Núm. Recurso: 235/2017

Resumen: ...exigible a la empresa que presta el servicio de inversión; ahora, esta Sala debe reiterar en la presente sentencia los criterios de interpretación y aplicación de esa normativa y la incidencia de su incumplimiento en la apreciación de error vicio del consentimiento.Conforme a esta línea jurisprudencial, el cliente debe ser informado por el Banco antes de la perfección del contrato de los riesgos que... ...-cuando la entidad financiera opera como simple ejecutante de la voluntad del cliente previamente formada, dirigido a evaluar si es capaz de comprender los riesgos que implica el producto o servicio de inversión que va a contratar-, y el test de idoneidad , cuando el servicio prestado es de asesoramiento financiero, dirigido además de a verificar la anterior evaluación, a efectuar un informe sobre la...

Sentencia CIVIL Nº 224/2018, Audiencia Provincial de Barcelona, Sección 16, Rec 767/2016 de 25 de Mayo de 2018

Orden: Civil Fecha: 25/05/2018 Tribunal: AP - Barcelona Ponente: Dominguez Naranjo, Maria Carmen Núm. Sentencia: 224/2018 Núm. Recurso: 767/2016

Resumen: ...la deuda subordinada constituya un producto complejo indica que la libre y válida prestación del consentimiento por parte del inversor ha de ir precedida de la oportuna información del producto facilitada por el oferente, sea una empresa de servicios de inversión o -como es el caso- una entidad de crédito, y del cumplimiento de las restantes obligaciones legales precontractuales.Si no hay... ...25 de febrero de 2016 , que, incidiendo en lo ya proclamado en las sentencias de 10 de septiembre de 2014 y de 12 de enero de 2015 , declara que 'en este tipo de contratos, la empresa que presta servicios de inversión tiene el deber de informar, y de hacerlo con suficiente antelación. El art. 11 de la Directiva 1993/22/CEE , de 10 de mayo, sobre servicios de inversión en el ámbito de los valores...

Sentencia CIVIL Nº 564/2017, Audiencia Provincial de Barcelona, Sección 13, Rec 875/2016 de 24 de Octubre de 2017

Orden: Civil Fecha: 24/10/2017 Tribunal: AP - Barcelona Ponente: Utrillas Carbonell, Fernando Núm. Sentencia: 564/2017 Núm. Recurso: 875/2016

Resumen: ...y 79 bis de la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores , de modo que la libre y válida prestación del consentimiento por parte del inversor ha de ir precedida de la oportuna información del producto facilitada por el oferente, sea una empresa de servicios de inversión o directamente una entidad de crédito.Por lo que, si no hubo información de ninguna clase o si la información no es... ...incorporación al ordenamiento jurídico español de la Directiva 2004/39/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 21 de abril de 2004, relativa a los mercados de instrumentos financieros, dispone que: 1. Las entidades que presten servicios de inversión deberán mantener, en todo momento, adecuadamente informados a sus clientes.2. Toda información dirigida a los clientes, incluida la de carácter publicitario...
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