Auto Penal Nº 590/2016, Audiencia Nacional, Servicios Centrales, Sección 4, Rec 563/2016 de 20 de Octubre de 2016

Encabezamiento

AUDIENCIA NACIONAL
SALA DE LO PENAL
SECCIÓN 4ª
ROLLO DE APELACIÓN Nº 563/16
DILIGENCIAS PREVIAS Nº 20/14
JUZGADO CENTRAL DE INSTRUCCIÓN Nº 2
A U T O nº 590/16
ILTMOS. SRES. MAGISTRADOS:
DÑA. ÁNGELA MARÍA MURILLO BORDALLO (Presidente)
DÑA. CARMEN PALOMA GONZÁLEZ PASTOR
DON JUAN FRANCISCO MARTEL RIVERO (Ponente)
En Madrid, a veinte de octubre de dos mil dieciséis.
Dada cuenta, y atendiendo a los siguientes

Antecedentes

PRIMERO.- Por la Procuradora Dª Almudena Gil Segura, en nombre y representación de Oscar y Elisa , se presentó escrito el día 6-9-2016, fechado el mismo día, interponiendo recurso de apelación contra el auto dictado el día 1-9-2016 por el Juzgado Central de Instrucción nº 2 en las Diligencias Previas nº 20/14, desestimatorio del previo recurso de reforma interpuesto contra el auto de fecha 30-6-2016 (rectificado por otro de 20-7-2016), en el que se acordó el sobreseimiento provisional parcial de las diligencias y su archivo, al no resultar debidamente justificada la perpetración del delito de estafa que las dio origen, respecto a la actuación de los órganos directivos del Banco de Santander en el proceso de comercialización de los productos 'Valores Santander', sin perjuicio del ejercicio de las acciones penales y civiles que pudieran proceder por actuaciones individualizadas producidas en la oferta y venta de los citados valores en las distintas sucursales de la citada entidad en territorio nacional; al propio tiempo se acordó la inhibición parcial respecto de la comercialización de los productos 'Valores Santander' que fue objeto de las Diligencias Previas nº 1807/14 del Juzgado de Instrucción nº 47 de Madrid, a favor de los Juzgados de Haro (La Rioja); y asimismo, se ordenó deducir testimonio de determinados particulares, para su remisión a la Comisión de Prevención de Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias, por si los hechos pudieran constituir infracción de la Ley 10/2010.

Se solicita la revocación y dejación de efectos de aquellas resoluciones y que se acuerde reabrir las actuaciones para continuar con la instrucción del procedimiento.

El día 7-9-2016 se acordó la admisión a trámite del recurso de apelación formulado, con traslado del escrito al Ministerio Fiscal y a las demás partes personadas, a los efectos de adhesión o impugnación del recurso.

Impugnaron el recurso de apelación: el Procurador D. Eduardo Codes Feijóo, en nombre y representación del Banco de Santander S.A. y de Romulo , en escrito presentado y fechado el día 16-9-2016, y el Ministerio Fiscal , en informe presentado y fechado el día 20-9-2016.

Finalmente, las actuaciones testimoniadas se remitieron el día 6-10-2016 a esta Sección 4ª de la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional, a los efectos de resolución del recurso pendiente.



SEGUNDO.- Recibidas las actuaciones testimoniadas el día 10-10-2016, se formó el rollo nº 563/16, en el que se acordó señalar para la celebración de la correspondiente deliberación el día 20-10-2016, quedando entonces la cuestión pendiente de resolución.

Ha actuado como ponente el Magistrado Iltmo. Sr. Don JUAN FRANCISCO MARTEL RIVERO.

Fundamentos

PRIMERO.- Impugna, en definitiva, la representación procesal de los querellantes Oscar y Elisa la decisión del Instructor que acordó el sobreseimiento provisional parcial del procedimiento, y consiguiente archivo, al no resultar debidamente justificada la perpetración del delito de estafa en relación con la actuación de los órganos directivos del Banco de Santander en el proceso de comercialización de los productos 'Valores Santander', sin perjuicio de las acciones penales y civiles que pudieran proceder por actuaciones individualizadas producidas en la oferta y venta de los citados valores en las distintas sucursales de la mencionada entidad bancaria en el territorio nacional.

Después de efectuar una genérica remisión a los recursos de apelación que otros querellantes han interpuesto contra idéntico auto de sobreseimiento provisional parcial de la causa, la parte recurrente se opone al sobreseimiento provisional parcial acordado y pide que se ordene la continuación de los trámites de instrucción, puesto que considera que existen indicios suficientes para entender que en el proceso de comercialización de los llamados 'Valores Santander' se han podido perpetrar por los querellados que se reseñan los delitos de estafa, falsedad documental, apropiación indebida y contra el mercado y los consumidores. Añade que lo que se presentó como una inversión simple y corriente al alcance de toda persona, incluso sin conocimientos inversores apropiados, realmente se correspondía con una operación de complicadas condiciones.

Se mantiene que en el referido presunto engaño participó la alta dirección del Banco de Santander, a la que ha de atribuírsele el diseño y simulación de propósito de la operación que se investiga, destinada a todo tipo de inversores, sin distinguir perfil, mediante la cual el banco pretendía asegurarse que podía materializar la OPA a la entidad ABN Amro, ocultando dicha finalidad y consiguiendo que a través de su red de oficinas comerciales se captara el dinero, promocionando la operación como una simple inversión bancaria corriente, sin que los clientes tomaran conciencia de la complejidad y riesgo de la misma. Todo lo cual viene avalado por la negativa valoración que la Comisión Nacional del Mercado de Valores ha efectuado sobre la actuación del Banco de Santander en la comercialización del producto objeto de las actuaciones.

Por todo lo cual se interesa la revocación de las resoluciones recurridas y la consiguiente prosecución de las actuaciones desplegadas para la averiguación de la actividad presuntamente delictiva cometida.



SEGUNDO.- El recurso de apelación formulado no puede prosperar en ninguna de sus vertientes, ya que por el órgano instructor, siguiendo la estela marcada por el Ministerio Fiscal y la representación procesal de la entidad querellada, se ofrecen sólidos argumentos para entender que, en el actual estado del procedimiento, la investigación desarrollada contra los órganos rectores del Banco de Santander no ha logrado desentrañar que en su seno se haya maquinado un conjunto de actividades con rasgos delictivos, tendentes a producir un masivo engaño en los inversionistas que optaron por colocar sus fondos en los denominados 'Valores Santander', ofertados en septiembre de 2007.

Contrariamente a lo que mantiene la parte recurrente, no restan diligencias relevantes y útiles pendientes de practicar, puesto que las necesarias a los fines de averiguación de posible actividad delictiva se han desplegado en los dos años transcurridos desde que este Tribunal, con composición personal no del todo coincidente, dictó el 13-6-2014 auto nº 121/14, que ordenó la realización de los actos de comprobación de las presuntas defraudaciones denunciadas, con el amplio despliegue procesal que obra en la causa. La mejor evidencia de la innecesariedad de proseguir con la instrucción en el sentido pedido por los recurrentes lo constituye precisamente el amplio auto impugnado, que describe el procedimiento desarrollado y llega a la conclusión puesta en cuestión por la parte recurrente, que alega pero no argumenta los motivos por los que considera esenciales y no reiterativas las diligencias que pretende que se practiquen.

Por lo demás, obvía la parte recurrente cualquier referencia a la labor de fiscalización de la operación de captación de fondos llevada a cabo por el organismo de regulación del mercado, y si bien es cierto que inicialmente dio lugar a la imposición de una multa al banco emisor del producto puesto en cuestión, dicha sanción fue anulada por la Sección Sexta de la Sala de lo Contencioso-Administrativo de la Audiencia Nacional, en sentencia de 1-7-2015 , que rechazó la concurrencia de cualquier irregularidad en la comercialización general de los 'Valores Santander'. Dicha resolución judicial expresa que en la emisión de tales valores, el banco se aseguró de disponer de toda la información necesaria sobre sus clientes y de mantenerlos siempre adecuadamente informados, y que asimismo hubo una actividad selectiva en la comercialización del producto, consecuencia de las evaluaciones efectuadas por los comerciales del banco.

Conviene poner de manifiesto que los reproches generalizados acerca de supuestos defectos en que se incurrió al redactar la Nota de Valores y el Tríptico preceptivos, no han quedado acreditados. Como tampoco se ha constatado que las supuestas irregularidades formales en la comercialización del producto hayan afectado a múltiples perjudicados, teniendo en cuenta la comparación entre el número de reclamantes y el número de inversionistas (la entidad apelada habla de 130.000 operaciones de suscripción). Y tampoco ha podido demostrarse que dichos productos se ofrecieran como inversión en renta fija, puesto que sus características y los riesgos que se asumían distan mucho de la denominada renta fija.

Una vez descartada -con los límites inherentes a una decisión de sobreseimiento provisional- la existencia de supuestas responsabilidades penales provenientes de los órganos directivos del Banco de Santander en la ideación y planificación para comercializar los 'Valores Santander', sólo resta mantener la investigación en los concretos casos de posibles y puntuales irregularidades en el marco de la relación comercial-cliente, como se recoge en el propio auto recurrido, en referencia a la remisión de un segmento de las actuaciones en favor de un Juzgado de La Rioja. Ello nos lleva a recordar lo que expresó este Tribunal en el auto nº 374/15, de 8-9-2015, dictado en el Rollo de Apelación nº 397/15 , cuando dijimos que las actuaciones individualizadas que pudieran haberse producido en la comercialización de tales productos, deben ser investigadas por el Juzgado competente del territorio en que se haya producido dicha específica captación de fondos.



TERCERO.- En consecuencia, procede desestimar el recurso de apelación planteado, con declaración de oficio de las costas procesales generadas en esta segunda instancia.

VISTOS los preceptos legales citados y demás de general y pertinente aplicación,

Fallo

EL TRIBUNAL ACUERDA: Que desestimamos el recurso de apelación interpuesto por la representación procesal de los querellantes Oscar y Elisa contra el auto dictado el día 1 de septiembre de 2016 por el Juzgado Central de Instrucción nº 2 en las Diligencias Previas nº 20/14, a su vez desestimatorio del previo recurso de reforma interpuesto contra el auto de 30 de junio de 2016 (rectificado por otro de 20 de julio de 2016), en el que se acordó el sobreseimiento provisional parcial de las diligencias y su archivo, al no resultar debidamente justificada la perpetración del delito de estafa que las dio origen, respecto a la actuación de los órganos directivos del Banco de Santander en el proceso de comercialización de los productos 'Valores Santander', sin perjuicio del ejercicio de las acciones penales y civiles que pudieran proceder por actuaciones individualizadas producidas en la oferta y venta de los citados valores en las distintas sucursales de la citada entidad en territorio nacional; al propio tiempo se acordó la inhibición parcial respecto de la comercialización de los productos 'Valores Santander' que fue objeto de las Diligencias Previas nº 1807/14 del Juzgado de Instrucción nº 47 de Madrid, a favor de los Juzgados de Haro (La Rioja); y asimismo, se ordenó deducir testimonio de determinados particulares, para su remisión a la Comisión de Prevención de Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias, por si los hechos pudieran constituir infracción de la Ley 10/2010.

Por lo que confirmamos dichas resoluciones en su integridad, con declaración de oficio las costas procesales devengadas.

Notifíquese esta resolución a las partes personadas, haciéndoles saber que contra la misma no cabe interponer recurso ordinario alguno.

Así, por este auto, lo pronunciamos, mandamos y firmamos.