Temas

Responsabilidad penal de las personas jurídicas

Orden: mercantil Fecha última revisión: 26/02/2018

Las personas jurídicas se convierten en penalmente responsables de los delitos cometidos (en su nombre o por su cuenta) por sus representantes legales y administradores. Pero también, por aquellas personas que estando sometidos a su autoridad hayan podido realizar los hechos constitutivos de un ilícito penal por no haberse ejercido sobre ellos el debido control.La Ley Orgánica 5/2010 de 22 de junio, de reforma del Código Penal ( Ley Orgánica 5/2010 de 22 de Jun (Se modifica la LO. 10/1...

Valoración de impacto relativa a la protección de datos según el Reglamento general de protección de datos (RGPD)

Orden: administrativo Fecha última revisión: 19/06/2018

Según el apdo. 7, art. 35, RGPD, la evaluación de impacto relativa a la protección de datos deberá incluir como mínimo:a) una descripción sistemática de las operaciones de tratamiento previstas y de los fines del tratamiento, inclusive, cuando proceda, el interés legítimo perseguido por el responsable del tratamiento;b) una evaluación de la necesidad y la proporcionalidad de las operaciones de tratamiento con respecto a su finalidad;c) una evaluación de los riesgos para los derechos y...

El Modelo de Cumplimiento Normativo

Orden: mercantil Fecha última revisión: 13/03/2018

Los modelos de compliance (Modelos de Cumplimiento normativo o Modelos de prevención y control) fijan los objetivos y medios que la organización ha dispuesto con el fin de afianzar una cultura ética en el cumplimiento de las normas.Documentación del Modelo.Los elementos del modelo pueden documentarse para asegurar su eficacia así como probar la existencia del mismo frente a terceros, por lo que toda sociedad que tenga la voluntad para/con el cumplimiento normativo, deberá asignar a una per...

La estructura de control

Orden: mercantil Fecha última revisión: 20/03/2018

La supervisión del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de cumplimiento normativo debe confiarse a un órgano de la persona jurídica con poderes autónomos de iniciativa y control o que tenga encomendada la función de supervisar la eficacia de los controles internos de la persona jurídica.En el caso de las PYMES, la función será ejercitada directamente por el órgano de administración.CONTROL EN UNA GRAN EMPRESATiene una estructura de control vertical ya que la Ley exige dispone...

Estructura normativa del programa de cumplimiento

Orden: mercantil Fecha última revisión: 16/03/2018

El cuerpo normativo de un Modelo de Cumplimiento recoge las medidas preventivas y los controles aplicables.El cuerpo normativo se encuentra formado por tres niveles políticas, normas y procedimientos los cuales deberán ser adaptados y actualizados constantemente por el Órgano encargado de la función de Compliance.El desarrollo de la norma debe guardar relación con el mapa de riesgos para ir al detalle en políticas, normas y  procedimientos relativos a los delitos o riesgos que tengan un ...

La función de compliance

Orden: mercantil Fecha última revisión: 13/03/2018

La función de compliance será llevada a cabo por un órgano instalado en el seno de la sociedad que será el encargado de de prevenir, detectar y gestionar las conductas que pueda suponer incumplimientos.Los compromisos que adoptan las empresas en el cumplimiento de las normas deben de venir soportados por medidas organizativas que permitan alcanzarlos. Es tan importante comprometerse con el compliance como establecer un órgano para llevar a cabo las medidas precisas.El órgano de compliance...

Cumplimiento normativo en la empresa (Compliance)

Orden: mercantil Fecha última revisión: 26/02/2018

El Compliance o cumplimiento normativo consiste en establecer políticas y procedimientos adecuados y suficientes para garantizar que toda la empresa (incluyendo a directivos, empleados y agentes vinculados) cumple con el marco normativo aplicable. Compliance no deja de ser el resultado de que una organización cumple con sus obligaciones.El Corporate Compliance es un conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptados por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos op...

La cultura compliance

Orden: mercantil Fecha última revisión: 13/03/2018

Se trata de uno de los primeros mandatos que se establecen en los códigos éticos o de conducta. La cultura de compliance favorece una cultura corporativa sana, dónde se incluyen una serie de valores éticos que demanda nuestra sociedad, incluyendo el cumplimiento de las leyes.La cultura en una sociedad cualquiera se forja a través de las conductas que tolera y las que evita, bajo las que subyacen una serie de valores. Es muy importante en el ámbito de compliance toda vez que una cultura d...

Derecho a decisiones individualizadas (análisis de perfiles) en el Reglamento General de Protección de Datos (RGPD)

Orden: administrativo Fecha última revisión: 19/06/2018

El RGPD define en su artículo 4.4 la elaboración de perfiles como  “toda forma de tratamiento automatizado de datos personales consistente en utilizar datos personales para evaluar determinados aspectos personales de una persona física, en particular para analizar o predecir aspectos relativos al rendimiento profesional, situación económica, salud, preferencias personales, intereses, fiabilidad, comportamiento, ubicación o movimientos de dicha persona física”.El artículo 22 del Regl...

Objeto y ámbito de aplicación del Reglamento General de protección de Datos (RGPD)

Orden: administrativo Fecha última revisión: 18/06/2018

A partir del 25 de mayo de 2018, con la entrada en vigor del Reglamento general de protección de datos -en adelante RGPD- ,  se instaura un conjunto único de normas directamente aplicables en todos los Estados miembros.Objeto del RGPDEl RGPD, establece normas relativas a la protección de datos de carácter personal, tanto desde el punto de vista de los derechos de las personas físicas, como de las obligaciones de las personas y entidades que tratan datos de carácter personal.Así, atendien...
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