Sujetos obligados financieros a la prevención del blanqueo de capitales

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  • Estado: Redacción actual VIGENTE
  • Orden: Penal
  • Fecha última revisión: 02/10/2019

Los sujetos obligados se encuentran regulados en los artículos 2.1 y 2.5 de la Ley de Prevención de Blanqueo y entre ellos distinguiremos entre los sujetos financieros y no financieros.

Estos podrán ser personas físicas o jurídicas siempre que desarrollen alguna de las actividades que se dirán con la exclusión de aquellas personas físicas que actúen en calidad de empleados de una persona jurídica, o le presten servicios permanentes o esporádicos, pues las obligaciones recaerán sobre dicha persona jurídica respecto de los servicios prestados.

Además, estos sujetos obligados quedan sometidos a las obligaciones de la ley respecto de las operaciones que realicen sus agentes, mediadores o intermediarios.

Además de aquellos también se entenderán sujetas a la presente Ley las personas o entidades no residentes que, a través de sucursales o agentes o mediante prestación de servicios sin establecimiento permanente, desarrollen en España actividades de igual naturaleza a las de las personas o entidades que se dirán en los apartados siguientes.

Se consideran sujetos obligados financieros los siguientes:

  1. Las entidades de crédito.
  2. Las entidades aseguradoras autorizadas para operar en el ramo de vida y los corredores de seguros cuando actúen en relación con seguros de vida u otros servicios relacionados con inversiones, con las excepciones que se establezcan reglamentariamente.
  3.  Las empresas de servicios de inversión.
  4. Las sociedades gestoras de instituciones de inversión colectiva y las sociedades de inversión cuya gestión no esté encomendada a una sociedad gestora.
  5. Las entidades gestoras de fondos de pensiones.
  6. Las sociedades gestoras de entidades de capital-riesgo y las sociedades de capital-riesgo cuya gestión no esté encomendada a una sociedad gestora.
  7. Las sociedades de garantía recíproca.
  8. Las entidades de pago y las entidades de dinero electrónico.
  9. Las personas que ejerzan profesionalmente actividades de cambio de moneda.
  10. Personas o entidades no residentes que, a través de sucursales o agentes o mediante prestación de servicios sin establecimiento permanente, desarrollen en España actividades de igual naturaleza a las de las personas o entidades que se acaban de exponer.

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Persona física
Persona jurídica
Blanqueo de capitales
Entidades no residentes
Prestación de servicios
Establecimiento permanente
Sociedades gestoras
Entidades de crédito
Asegurador
Corredores de seguros
Seguro de vida
Inversiones
Empresas de servicios de inversión
Instituciones de inversión colectiva
Fondos de pensiones
Sociedad de capital
Sociedad de garantía recíproca

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