Anexo 3 Completa el Reglamento (UE) n.º 909/2014 en lo que respecta a las normas técnicas de regulación relativas a la disciplina de liquidación

N.o

Datos a indicar

Formato

1.

Período de referencia

Fecha ISO 8601 en el formato AAAA-MM-DD-AAAA-MM-DD

2.

Identificador de entidad jurídica del DCV

Identificador de entidad jurídica (LEI) según la norma ISO 17442, código de 20 caracteres alfanuméricos

3.

Sistema de liquidación de valores gestionado por el DCV

Texto libre

4.

Número de instrucciones de liquidación durante el período abarcado

Máximo de 20 dígitos indicados como número entero, sin decimales.

5.

Valor (EUR) de las instrucciones de liquidación durante el período abarcado

Máximo de 20 dígitos, incluidos los decimales. Deberá figurar al menos un dígito antes y otro después del signo decimal. El signo decimal no contará como dígito.

Datos relativos a la omisión de entrega de valores

6.

Número de fallos en la liquidación debidos a la omisión de entrega de valores

Máximo de 20 dígitos indicados como número entero, sin decimales.

7.

Valor (EUR) de los fallos en la liquidación debidos a la omisión de entrega de valores

Máximo de 20 dígitos, incluidos los decimales. Deberá figurar al menos un dígito antes y otro después del signo decimal. El signo decimal no contará como dígito.

8.

Tasa de fallos en la liquidación basada en el volumen de instrucciones de liquidación

Valor porcentual con un máximo de 2 decimales.

9.

Tasa de fallos en la liquidación basada en el valor de las instrucciones de liquidación

Valor porcentual con un máximo de 2 decimales.

Datos relativos a la omisión de entrega de efectivo

10.

Número de fallos en la liquidación debidos a la omisión de entrega de efectivo

Máximo de 20 dígitos indicados como número entero, sin decimales.

11.

Valor (EUR) de los fallos en la liquidación debidos a la omisión de entrega de efectivo

Máximo de 20 dígitos, incluidos los decimales. Deberá figurar al menos un dígito antes y otro después del signo decimal. El signo decimal no contará como dígito.

12.

Tasa de fallos en la liquidación basada en el volumen de instrucciones de liquidación

Valor porcentual con un máximo de 2 decimales.

13.

Tasa de fallos en la liquidación basada en el valor (EUR) de las instrucciones de liquidación

Valor porcentual con un máximo de 2 decimales.

Los datos incluyen tanto los fallos por falta de valores como los fallos por falta de liquidez

14.

Número total de fallos en la liquidación (incluyendo tanto los fallos por falta de valores como los fallos por falta de liquidez)

Máximo de 20 dígitos indicados como número entero, sin decimales.

15.

Valor total (EUR) de los fallos en la liquidación (incluyendo tanto los fallos por falta de valores como los fallos por falta de liquidez)

Máximo de 20 dígitos, incluidos los decimales. Deberá figurar al menos un dígito antes y otro después del signo decimal. El signo decimal no contará como dígito.

16.

Tasa de fallos en la liquidación basada en el volumen de instrucciones de liquidación

Valor porcentual con un máximo de 2 decimales.

17.

Tasa de fallos en la liquidación basada en el valor de las instrucciones de liquidación

Máximo de 5 dígitos, incluidos los decimales. Deberá figurar al menos un dígito antes y otro después del signo decimal. El signo decimal no contará como dígito.

18.

Medidas para mejorar la eficiencia en la liquidación

Texto libre