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Reglamento Delegado (UE) 2018/1229 de la Comisión, de 25 de mayo de 2018, por el que se completa el Reglamento (UE) n.º 909/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta a las normas técnicas de regulación relativas a la disciplina de liquidación - Diario Oficial de la Unión Europea de 13-09-2018

Tiempo de lectura: 9 min

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Ambito: DOUE

Estado: VIGENTE. Validez desde 31 de Agosto de 2023

F. entrada en vigor: 01/02/2022

Órgano emisor: COMISIÓN EUROPEA

Boletín: Diario Oficial de la Unión Europea Número 230

F. Publicación: 13/09/2018

CAPÍTULO I. Disposiciones generales
Artículo 1. Definiciones
CAPÍTULO II. Medidas para prevenir fallos en la liquidación
Artículo 2. Medidas relativas a clientes profesionales Artículo 3. Medidas relativas a clientes minoristas Artículo 4. Facilitación y tratamiento de la liquidación Artículo 5. Case y cumplimentación de las instrucciones de liquidación Artículo 6. Niveles de tolerancia Artículo 7. Mecanismo de cancelación Artículo 8. Mecanismo de retención y liberación Artículo 9. Reciclaje Artículo 10. Liquidación parcial Artículo 11. Mecanismos adicionales e información Artículo 12. Excepción a determinadas medidas para prevenir fallos en la liquidación
CAPÍTULO III. Medidas para tratar los fallos en la liquidación
SECCIÓN I. Seguimiento de los fallos en la liquidación
Artículo 13. Pormenores del sistema de seguimiento de los fallos en la liquidación Artículo 14. Comunicación de fallos en la liquidación Artículo 15. Difusión pública de los fallos en la liquidación
SECCIÓN 2. Sanciones pecuniarias
Artículo 16. Cálculo y aplicación de las sanciones pecuniarias Artículo 17. Cobro de las sanciones pecuniarias y distribución de su importe Artículo 18. Costes del mecanismo de sanción Artículo 19. Mecanismo de sanción por fallos en la liquidación de operaciones compensadas presentadas para liquidación por ECC Artículo 20. DCV que utilicen una infraestructura de liquidación común
SECCIÓN 3. Pormenores del proceso de recompra
SUBSECCIÓN 1. Disposiciones generales
Artículo 21. Imposibilidad de recompra Artículo 22. Proceso de recompra ineficaz Artículo 23. Aplicación de la liquidación parcial Artículo 24. Agente de recompra Artículo 25. Acuerdos contractuales y procedimientos
SUBSECCIÓN 2. Proceso de recompra en el caso de operaciones compensadas por una ECC
Artículo 26. Comprobación inicial Artículo 27. Procedimiento de recompra y notificaciones
SUBSECCIÓN 3. Proceso de recompra en el caso de operaciones no compensadas por una ECC y ejecutadas en un centro de negociación
Artículo 28. Comprobación inicial Artículo 29. Procedimiento de recompra y notificaciones
SUBSECCIÓN 4. Proceso de recompra en el caso de operaciones no compensadas por una ECC y no ejecutadas en un centro de negociación
Artículo 30. Comprobación inicial Artículo 31. Procedimiento de recompra y notificaciones
SUBSECCIÓN 5. Cálculo y pago de la indemnización en efectivo, de los costes de la recompra y de la diferencia de precio conexa
Artículo 32. Cálculo de la indemnización en efectivo Artículo 33. Pago de la indemnización en efectivo Artículo 34. Pago de los costes de la recompra Artículo 35. Pago de la diferencia de precio
SECCIÓN 4. Plazos aplicables al proceso de recompra
Artículo 36. Períodos de prórroga Artículo 37. Plazos para la entrega de instrumentos financieros Artículo 38. Duración del aplazamiento de la ejecución de una recompra
SECCIÓN 5. Incumplimiento sistemático de la obligación de entrega
Artículo 39. Incumplimiento reiterado y sistemático de la obligación de entrega de valores
SECCIÓN 6. Información relativa a la liquidación
Artículo 40. Información relativa a la liquidación destinada a las ECC y los centros de negociación Artículo 41. Información relativa a la liquidación a falta de flujo directo de datos sobre la operación desde el centro de negociación
CAPÍTULO IV. Disposiciones finales
Artículo 41 bis . Disposiciones transitorias Artículo 42. Entrada en vigor y aplicación ANEXO I ANEXO II ANEXO III