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Recurso de apelación contra sentencia de nulidad de contrato de suscripción de bonos convertibles en acciones. Vicio del consentimiento. Falta de información

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Orden: mercantil

Fecha última revisión: 04/12/2023

Resumen:

De acuerdo con el art. 456 de la Ley de Enjuiciamiento Civil (LEC), «1. En virtud del recurso de apelación podrá perseguirse, con arreglo a los fundamentos de hecho y de derecho de las pretensiones formuladas ante el tribunal de primera instancia, que se revoque un auto o sentencia y que, en su lugar, se dicte otro u otra favorable al recurrente, mediante nuevo examen de las actuaciones llevadas a cabo ante aquel tribunal y conforme a la prueba que, en los casos previstos en esta Ley, se practique ante el tribunal de apelación.

2. La apelación contra sentencias desestimatorias de la demanda y contra autos que pongan fin al proceso carecerá de efectos suspensivos, sin que, en ningún caso, proceda actuar en sentido contrario a lo que se hubiese resuelto.

3. Las sentencias estimatorias de la demanda, contra las que se interponga el recurso de apelación, tendrán, según la naturaleza y contenido de sus pronunciamientos, la eficacia que establece el Título II del Libro III de esta Ley».

Conocerán de los recursos de apelación los juzgados de primera instancia (cuando las resoluciones apelables hayan sido dictadas por los juzgados de paz de su partido) y las audiencias provinciales (cuando las resoluciones apelables hayan sido dictadas por los juzgados de primera instancia de su circunscripción).

La obligación general de información al cliente de las entidades financieras viene regulada en los arts. 209 y ss. del Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre, por el que se aprueba el texto refundido de la Ley del Mercado de Valores (TRLMV). Según el art. 209: «1. Las entidades que presten servicios y actividades de inversión deberán mantener en todo momento adecuadamente informados a sus clientes, de conformidad con lo dispuesto en esta ley, sus disposiciones de desarrollo y el Reglamento Delegado (UE) 2017/565, de la Comisión de 25 de abril de 2016.

2. Toda información dirigida a los clientes, incluida la de carácter publicitario, deberá ser imparcial, clara y no engañosa. Las comunicaciones publicitarias deberán ser identificables con claridad como tales.

3. A los clientes, incluidos los clientes potenciales, se les proporcionará con suficiente antelación información conveniente con respecto a la empresa de servicios y actividades de inversión, los instrumentos financieros y las estrategias de inversión propuestas, los centros de ejecución de órdenes y todos los costes y gastos asociados».

La referida obligación de información se regula, en similares términos, en los arts. 200 a 202 de la Ley 6/2023, de 17 de marzo, de los Mercados de Valores y de los Servicios de Inversión,  que ha entrado en vigor el 07/04/2023. Sin embargo, el TRLMV se encontrará vigente hasta que se dicten las normas reglamentarias de desarrollo de la Ley 6/2023, de 17 de marzo, de los Mercados de Valores y de los Servicios de Inversión, en tanto no se oponga a lo establecido en la misma. 

Declarada en instancia la nulidad de un contrato de suscripción de bonos convertibles en acciones con base en el vicio del consentimiento del cliente, el siguiente formulario facilitará la interposición del oportuno recurso de apelación.


Tiempo de lectura: 16 min


Procedimiento: [NUMERO/AÑO]

AL JUZGADO DE PRIMERA INSTANCIA N.º [NUMERO_JUZGADO] DE [LOCALIDAD]

PARA ANTE LA AUDIENCIA PROVINCIAL DE [PROVINCIA]

D./D.ª [NOMBRE_PROCURADOR_CLIENTE], Procurador/a de los Tribunales, en nombre y representación de la mercantil [NOMBRE_ENTIDAD_CLIENTE], representación que consta debidamente acreditada en autos del Procedimiento [NUMERO/AÑO], ante este juzgado comparezco bajo la dirección letrada de D./D.ª [NOMBRE], colegiado/a n.º [NÚMERO] del Ilustre Colegio de Abogados de [LOCALIDAD], y como mejor proceda en Derecho, DIGO:

Que en fecha de [FECHA] fue notificada a esta parte la sentencia n.º [NUMERO] dictada el [FECHA] por el juzgado al que tengo el honor de dirigirme. Toda vez que la resolución contraviene los intereses de mi representada, mediante el presente escrito vengo a INTERPONER, en el plazo de veinte días que me ha sido conferido al efecto ex art. 458 de la LEC, RECURSO DE APELACIÓN de conformidad con las siguientes

ALEGACIONES

PRIMERA.- Este juzgado consideró como HECHOS PROBADOS que:

- En fecha de [FECHA], D./D.ª [NOMBRE_PARTE_CONTRARIA] acudió a la sucursal bancaria [DESCRIPCIÓN] de la entidad [NOMBRE_ENTIDAD_CLIENTE], donde firmó el contrato de suscripción de los bonos convertibles en acciones declarado nulo  en virtud de la sentencia ahora apelada.

- Bajo cita previa, en los días [FECHA], [FECHA] y [FECHA], anteriores al día de la formalización del contrato, D./D.ª [NOMBRE_PARTE_CONTRARIA] acudió a la sucursal, donde se reunió personalmente con el/la director/a de la misma a fin de que este le explicara el funcionamiento del producto.

- En una de las mencionadas reuniones, a D./D.ª [NOMBRE_PARTE_CONTRARIA] le fue entregado un documento informativo y se le facilitó el número de teléfono del/de la director/a de la sucursal, D./D.ª [NOMBRE_TESTIGO], quien se puso a su disposición para la resolución de cualquier duda.

- En fecha de [FECHA], D./D.ª [NOMBRE_PARTE_CONTRARIA] acudió a la sucursal con la pretensión de convertir los bonos suscritos en acciones de la mercantil [NOMBRE] S.A. por la cantidad de [CANTIDAD] euros/acción. En ese momento se le dijo que, toda vez que los bonos se encontraban sujetos a los cambios del mercado secundario, a esa fecha se había producido la pérdida de su inversión.

- (...)

Respetuosamente sostenemos que la sentencia recurrida infringe los siguientes preceptos (1):

- [ESPECIFICAR]

- [ESPECIFICAR]

Los errores a los que aludimos han dado lugar a una sentencia perjudicial para los intereses de mi mandante, dado que [ESPECIFICAR].

SEGUNDA.- MOTIVOS DE APELACIÓN (1)

I.- [EJEMPLO] INFRACCIÓN DEL ART. 1.301 CC Y DE LA JURISPRUDENCIA DE NUESTROS TRIBUNALES SOBRE LA CADUCIDAD /PRESCRIPCIÓN DE LA ACCIÓN DE NULIDAD POR VICIO DEL CONSENTIMIENTO

El presente recurso ha de ser estimado y, en consecuencia, revocada la sentencia apelada, toda vez que se ha dictado mediando infracción del art. 1.301 CC, que reza: «La acción de nulidad caducará a los cuatro años. Ese tiempo empezará a correr: (...) 2.º En los de error, o dolo, o falsedad de la causa, desde la consumación del contrato».

Ello es así puesto que, a la fecha de interposición de la demanda, a saber el [FECHA], la acción para solicitar la nulidad del contrato por vicio del consentimiento había caducado/prescrito, de acuerdo con el precitado artículo y con el criterio de nuestra jurisprudencia, presente en la sentencia de la Audiencia Provincial de Navarra, n.º 171/2020, ECLI:ES:APNA:2020:999, que con cita a otras resoluciones establece: «Conforme a ello y en relación con el producto que nos ocupa, es opinión mayoritaria que el dies ad quo se inicia en el momento en que el cliente conoce la existencia de error o dolo es el del canje del producto por acciones. Así lo hemos dicho en sentencia de esta Sala de 25 de abril de 2018, y así se recoge también por otras AP como Madrid en Sentencia de 13 de noviembre de 2019:

"SEGUNDO.- Por lo que respecta al primer motivo impugnatorio en el que se denuncia la infracción del Art. 1.301 del Código Civil respecto al error en que incurre la sentencia al estimar la caducidad de la acción de nulidad, ha de considerarse que la sentencia recurrida ha aplicado correctamente la más reciente doctrina jurisprudencial sobre la caducidad de las acciones de anulación

Recurso de apelación contra sentencia de nulidad de contrato de suscripción de bonos convertibles en acciones. Vicio del consentimiento. Falta de información

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