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Circular 4/2016, de 29 de junio, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre las funciones de los depositarios de instituciones de inversión colectiva y entidades reguladas por la Ley 22/2014, de 12 de noviembre, por la que se regulan las entidades de capital-riesgo, otras entidades de inversión colectiva de tipo cerrado y las sociedades gestoras de entidades de inversión colectiva de tipo cerrado, y por la que se modifica la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva. - Boletín Oficial del Estado de 12-07-2016
Índice
Texto
Histórico
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Ambito: BOE
Estado: VIGENTE. Validez desde 12 de Julio de 2016
F. entrada en vigor: 13/10/2016
Órgano emisor: COMISION NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES
Boletín: Boletín Oficial del Estado Número 167
F. Publicación: 12/07/2016
Esta norma NO ha sido modificada legislativamente
Sección primera. Disposiciones generales
Norma primera. Ámbito de aplicación.
Sección segunda. Funciones de depósito, administración de activos y control del efectivo
Norma segunda. Activos financieros custodiables y no custodiables.
Norma tercera. Función de custodia.
Norma cuarta. Función de registro de otros activos no custodiables.
Norma quinta. Función de control del efectivo.
Norma sexta. Función de administración de activos.
Norma séptima. Delegación de la función de depósito.
Norma octava. Especificidades de la función de depósito, administración de activos y control del efectivo de instituciones de inversión colectiva de inversión libre.
Norma novena. Especificidades de las funciones de depósito, administración de activos y control del efectivo de entidades reguladas en la Ley 22/2014, de 12 de noviembre.
Sección tercera. Función de vigilancia y supervisión
Norma décima. Régimen general de la función de vigilancia y supervisión.
Norma undécima. Remisión de un informe semestral sobre el cumplimiento de la función de vigilancia y supervisión de los depositarios de IIC y la comunicación de anomalías de especial relevancia.
Norma duodécima. Especificidades de la función de vigilancia y supervisión de entidades reguladas en la Ley 22/2014, de 12 de noviembre.
NORMAS ADICIONALES
Norma adicional.
NORMAS DEROGATORIAS
Norma derogatoria.
NORMAS FINALES
Norma final primera. Modificación de la Circular 4/2008, de 11 de septiembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre el contenido de los informes trimestrales, semestral y anual de instituciones de inversión colectiva y del estado de posición.
Norma final segunda. Modificación de la Circular 6/2008, de 26 de noviembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre la determinación del valor liquidativo y aspectos operativos de las IIC.
Norma final tercera. Entrada en vigor.
ANEXO A
ANEXO B
ANEXO C